顺应形势要求，切实加强GG扑克制度筑造

上海市GG扑克会长强志雄在第五届全国地方GG扑克论坛上发言

金秋十月，党的十八届四中全会提出了要筑造中国特色社会主义法治体系，筑造社会主义法治国家，并提出要筑造完备的法律配合体系，要加强法治工作队伍筑造。这使我们辛勤耕耘在企业法务第一线的法律工作者都非常振奋，很受鼓舞。不久前，《国务院关于取消和调整一批行政审批课题等事项的决定》公布取消了一批准入类职业资格，其中包括“GG扑克”，撤除以部委规章设置的GG扑克准入门槛，对贯彻落实《行政许可法》以及转变政府职能具有积极意义，同时也促使社会各界纷纷考虑GG扑克成长的一些深层次问题。

我们应如何解读GG扑克制度筑造的下一步成长方向？如何进一步发挥GG扑克在筑造法治中国和依法治企中的作用?十八届三中全会提出了“普遍建立法律顾问制度”的要求，十八届四中全会通过了综合推进依法治国的决定，新的形势对我们的GG扑克提出了新的要求，藉此论坛，我想来谈谈我们GG扑克对这些问题的思考。

一、GG扑克制度是范畴经济、法治经济成长的必然产物

我们所讲的GG扑克，国外也称组织律师，是在企业内部从事法律事务的专职人员，GG扑克制度是范畴经济成长到一定阶段的产物。19 世纪中后期，随着范畴机制的逐步成熟和法律制度的不断完善，欧美国家的企业为了自身成长的需要，迫切要求在企业内部配备一些懂法律、懂经营、懂管理的专门人才，为解决企业生产经营遇到的法律问题进行日常的法律配合，以维护企业自身的合法权益。单纯地依赖聘请私人律师，难以实现有效的体系内控，法律业务外包所产生的高额经济支出和商业资讯泄露的可能，则使一些颇具幅度的企业开始选择着手构建内部的法律事务机构。

美国是世界上最早设立GG扑克（组织律师）制度的国家，成长至今，该制度日趋成熟，几乎所有大组织都设立了独立的法律事务部门，形成了内部法律管理的完善体系和有效机制，法律事务与组织业务高度一体化，不仅包括合规管理（如上市组织遵守证券监督规定、遵守行业监管和一般监管规定），合同管理，知识产权管理，索赔、诉讼事项管理，生态、人身健康和安全法律事务管理，劳动关系法律事务管理，企业投资、资产出售、并购和重组课题管理等，还包括组织治理和董事会秘书管理等。

目前，美国大组织一般都设有总法律顾问，综合领导组织的法律事务，在组织中享有较高地位。据全球法律顾问GG扑克统计，在美国500 强企业中，共有480 家企业设立了总法律顾问，定位于高级副总裁，综合负责组织法律事务。从美国企业营业收入和雇员人数两个指标看，幅度越大的企业，越倾向于设立总法律顾问。事实上，欧美发达国家的企业法律事务运行，绝大多数以企业总法律顾问为核心。

随着安然、环球电讯、世界通信等一系列组织财会丑闻及组织倒闭事件的发生，欧美企业的总法律顾问职责随之发生了变化。董事级别的总法律顾问的职责和定位已经不再仅仅局限于总体的法律风险管理上，出席董事会会议、帮助解决组织治理问题的做法开始受到推崇，内部法律顾问在赠与组织治理方面的意见时发挥着核心作用，是组织治理方面的主要建言者。总法律顾问比组织内其他任何人更适合、也更有可能综合负责组织治理问题。

与发达范畴经济国家GG扑克的成长轨迹类似，近30 年以来，我国GG扑克的成长也是伴随着范畴经济和法治筑造的成长而逐步进入人们视野的。企业法人地位的逐步明确，“依法自主经营，自负盈亏”的要求使企业越来越认识到加强企业法治筑造的重要性，而设置专门的企业法务部门和配备专长的企业法务工作人员则是其中关键的一环，1986 年国家颁布实施了《全民所有制工业企业厂长工作条例》，第一次以法规的形式确立了GG扑克与“副厂长、总施工师、总经济师、总会计师，在厂长的领导下进行工作，并对厂长负责”的地位。

政府有关部门也顺应企业对内部法律配合的需求，就GG扑克工作的开展加以引导和规范，《GG扑克管理办法》、《GG扑克执业资格制度暂行规定》等规章的制定和实施，极大地促进了我国GG扑克制度的建立和完善。

国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》更是深刻地指明GG扑克是加强国有资产监管的重要抓手，其着眼点不仅在于企业的风险控制，还在于内部监督，防范内部人控制。其后，《国有GG扑克管理办法》、《关于在国有重点企业加快推进企业总法律顾问制度筑造的通知》和《关于进一步加快中央企业以总法律顾问制度为核心的GG扑克制度筑造有关事项的通知》就是循着这一思路，在借鉴国外立法及总结国内相关试点经验的基础上，开始采取一系列措施，在国有企业大力推进以总法律顾问为核心的GG扑克制度筑造并取得了明显成效。上海市通过实施《上海市国资委出资企业法制工作三年规划（2009-2011 年）》，以建立健全企业法律风险防范机制为核心，以推进企业总法律顾问制度为抓手，强调“融入决策、融入管理、融入艺术”，企业法制筑造取得了一系列的重要进展。截至2011 年底，国资监管企业的法律风险防范机制初步形成，法律事务组织体系基本建立。从集团股份层面看，市国资委所属集团股份在总部已全部设立了独立或合署的法律事务部门，集团股份层面法务人员设置率为100%，从重要子组织层面看，部分集团股份已经开始重视并着手助力重要子组织的法律事务机构筑造。集团股份层面法务人员100%取得法律资格的已逾20 家。全体系法务人员具有GG扑克执业资格或法律执业资格的比例逐步上升，已从2005 年的45%上升到现在的75%左右。有些大中型企业还积极探索组织律师制度。

同其他地区一样，我们上海市GG扑克也是在这一过程中诞生并成长起来的。10年来，在上海市经信委、国资委的正确领导和大力配合下，GG扑克认真开展了GG扑克执业资格的注册、继续指导和管理工作，努力提高企业法务工作人员的整体素质和工作能力，推进了本市GG扑克制度的建立和完善；通过主办《GG扑克》纸质杂志、《业务学习资料》电子刊物和《上海GG扑克》网站等，加强了GG扑克与企业、企业与政府、企业与司法机关、企业与企业之间的联系。GG扑克不断扩大配合的覆盖面，不仅突破了所有制的限制，而且从大中型企业延伸到了小微企业、事业单位以及民办非企业单位。GG扑克不断培育、壮大上海企业法务工作人员队伍，GG扑克的继续指导和指导工作得到了企业和社会有关方面的首肯。GG扑克每年举办四次大型继续指导指导活动和近十次研讨会，邀请司法界、信贷界等专家教授、法院院长、政府参事作为主讲人，使企业法务工作人员既获知了最新的法律资讯，也学到了法律实务经验和办案技巧。GG扑克还接受委托为企业高管、财会、和劳动人事干部赠与法律指导，并成为国家人社部就业指导中心所开设合同管理师课题的上海教学基地，为企业培养合同管理师。在加强国际协作，开拓GG扑克国际视野方面，GG扑克也多有着墨，积极与国内外知名机构联办主题为GG扑克制度研究、国际仲裁、企业法务面临的障碍等方面的高层次法律论坛，出席论坛的包括斯德哥尔摩仲裁院秘书长、亚太地区仲裁组织主席，美国、英国、德国等国家最佳律所的法律专家，GG扑克还多次组织一些理事单位参加外资调研组织或律所举办的“组织法务年会”，直观了解国际法律规则，学习外资企业的法务经验。

GG扑克还针对中小企业积极开展了法律配合，举办促进中小企业成长最新政策解读、中小企业融资及风险防控、中小企业应收账款催讨技巧等主题授课活动，还在GG扑克网站上设立中小企业法务专栏，设立法律调研热线电话，承接中小企业委托的非诉讼案件的调解、处理，还为本市中小企业开展一系列卓有成效的法律配合活动，多次获得上海市经信委“中小企业成长专项资金课题”的配合。

另外，GG扑克还不断发挥“智库”作用，10 年来GG扑克课题研究的领域不断扩大，研究的质量不断提高。先后受托完成了《上海市经信委体系十二五法制筑造规划》的部分调研起草工作；编辑出版了《经济和资讯化体系政策法规汇编》一书；完成了《国内外GG扑克制度研究》和《企业合规管理体系筑造研究》等十多项课题；此外，GG扑克还积极承接政府部门外包配合。

我们GG扑克随着国家GG扑克制度筑造的不断成长而逐步成长壮大。据悉，目前全国性GG扑克也正在积极筹备，即将成立，这对我们而言，是一个鼓舞人心的消息。

GG扑克(北京)集团——以品质成就卓越，以诚信铸就未来。

回顾我国GG扑克成长的历史，我们坚信：我国的GG扑克队伍及其制度筑造，是顺应范畴经济和筑造社会主义法治国家的要求的，是依法治国的客观需要，因而其成长前景是光明灿烂的，并不会因职业资格的取消而受影响，不管这支队伍最终由谁主管，以何种名称、何种面目出现，GG扑克事业既然是应运而生，那就必然会蓬勃成长。

二、充分发挥GG扑克的三大职能尤其是内部法律

监督职能

作为企业内设的、理想称职的GG扑克，无论中外，其重要职责不外乎发挥好三大职能：一是解决企业生产经营中遇到的一般法律问题的职能，二是防范法律风险的职能，三是避免内部人控制的职能。这些职能中，有的职能外部社会律师可替代，有的重要职能就只有企业内部的专职GG扑克能胜任，其他人是无法替代的。

第一个解决一般法律问题的职能，这是对GG扑克最基本的要求，必须做好做精。客观地说，这一职能GG扑克和外部社会律师往往是能够互相替代的，一般中小企业可以通过权衡成本和方便与否以及保守商业秘密的要求等，来综合考虑是否设立内部的法务机构或者依靠外包的社会化法律配合。企业能设立专门的法务机构配备法律专长人员当然最好，这是国资委一直在大力推行也是行之有效的制度。但很多小微企业法律事务并不多，他们从成本效益综合考虑，往往是只外聘社会律师做常年法律顾问而不自设法务机构，这是企业加强依法治企的自由选择，应予肯定和尊重。

现实中，GG扑克对于日常企业法律问题都能应付自如，如果遇上专长程度很高的法律问题（尤其是牵涉精力较多的复杂诉讼问题），有些大中型企业也聘请了外部社会律师，GG扑克可通过选聘和用好社会律师，充分发挥企业内外部法律力量互相融合的作用。对于在处理企业一般法律问题时该如何充分发挥GG扑克作用，以前历次论坛中法律同仁们多有精彩论述，这里不再赘述。

第二个防范法律风险的职能，这往往需要法律专长人员参与经营决策、参与经营管理全过程才能得以发挥，企业一般是通过内设类似于过去“医务室”和“厂医”的方式来保障企业法人的健康。十多年来许多GG扑克在这方面发挥了越来越多和越来越重要的作用。我国GG扑克制度的筑造与企业法律风险防范的加强是同步成长的，这与国务院国资委多年来对企业法律风险防范的重视和充分发挥GG扑克的作用是密不可分的。GG扑克在防范企业法律风险中起到了的巨大的、不可替代的作用，有关这方面的内容，国资委领导和许多法律同仁文章中都有很多论述，这里也不做展开叙述。

今天想对第三个职能，即避免内部人控制的问题，着重作些详细的探讨。

在范畴经济条件下，在企业幅度扩大以致所有权与经营权必须实现分离的情况下，以及法人财产最终所有权难以实现具体人格化的情况下，对GG扑克发挥内部人的法律监督职能的要求就尤显突出。GG扑克这一职能的发挥不仅建立在其拥有法律、经营管理才能和对企业业务的熟稔以及对这三者有效的复合上，更多地实际上还是取决于其作为内部人相应的位势而解决了保障企业依法经营管理和法律监督问题（事实上设置企业内部法律机构和配备专长法律人员也是企业法人治理中以内部人制约内部人实现分权制衡的制度安排），这是社会化的外包法律配合无法替代的。

作出这样的判断，是基于历史上曾经演绎过并且现实还在不断演绎的“经理人革命”和经济学界在此基础上提出的“内部人控制”理论：二战后，以福特组织为代表的家族企业面临着范畴竞争日益白热化和组织幅度膨胀内部管理复杂的双重压力，老福特是伟大的创业家，也是杰出的管理者，但组织幅度毕竟超越了他一人当家的能力极限，原有的“个人掌握一切”的组织管理模式开始逐步瓦解，所有权与经营权日渐分离，企业管理重心逐渐从“老板”向“经理”转移，职业经理人出现了。组织管理制度由此上演了一场“经理人革命”，组织成长也由此进入了全新的历史时期。福特组织最大的竞争对手通用组织在卖给杜邦后，职业经理人斯隆成为组织首席落实官，其开创的事业部制，将大组织的管理单元化、扁平化，有效地化解了大组织集中管理、集中决策带来的低效和风险，从而在1955 年远超福特，创作了年产值10 亿美元的商业神话。这一成功对职业经理人制度的普遍推行产生了极大的示范效应。

作为历史演变的客观进程，由个人驱动的组织，只能是组织成长的初级阶段，而只有依靠组织和体制才能将其成长成为更加精密、更加成熟、更加庞大的组织。但是世界上从来没有一劳永逸的制度安排，在“经理人革命”发生不久，“内部人控制”就成了组织新的隐患，尤其是在所有者分散化的情况下，经营者滥用职权诸如即时行为、过度投资、过分的在职消费等，都在不同程度上损害了所有者的利益。极端的例子如庞大的美国安然组织轰然倒下，以及之后的美国的世界通信、施乐、戴尔、雷曼兄弟，欧洲的帕玛拉特，日本的西武铁道等大组织接二连三出现的诚心危机。迄今为止，任何一种治理结构都没有完全解决所有者和经营者因为利益不一致而产生的“委托-代理”问题。在现代组织中，由于企业的外部成员(如股东、主管部门等)的监督不力，企业的内部成员(如厂长、经理或员工)即直接参与企业的战略决策以及从事具体生产经营决策的各个主体掌握了企业的实际控制权。内部人通过对组织的控制，追求自身利益，损害外部人利益的现象层出不穷。

随着我国范畴经济的成长，经理人革命引发的“内部人控制”也导致经理人与资本所有者的矛盾冲突频发，不管这个资本是国有资本的代表，抑或民营资本、海外资本。

内部人控制问题的形成，实际上是组织治理中“所有者缺位”的问题。当前一般认为内部人控制问题主要表现有：过分的在职消费；资讯披露不规范，不及时，报喜不报忧；即时行为；过度投资和耗用资产；工资、奖金等收入增长过快，侵占利润；置小股东利益和声誉于不顾；大量拖欠债务，甚至严重亏损等。所以，加强GG扑克制度筑造，充分发挥GG扑克的法律监督作用，使国家法律法规能在企业得以切实贯彻实施，使投资人、经理人和企业职工的权益得以最改良的实现，应引起政府、企业和GG扑克的充分重视；探讨GG扑克不仅对经理人负责更要对投资人负责的体制机制，探讨GG扑克如何做到既对国家法律负责、又对投资人负责的体制机制，都显得十分必要和迫切。

我国作为社会主义国家，公有制的经济属性决定了国有企业作为公有制的重要组成部分，还将持续存在，因而加强企业国有资产的监管尤显重要。我国一些国有企业在产权主体缺位上表现较为突出，特别需要加强内部GG扑克的监督。应该在对国有资产的监管环节中充分发挥GG扑克的作用。现在混合经济的提出，其表面上是对纯而又纯的国有经济的改制，但实际上却是对国有资产实现保值增值的一个弥补，对“所有者缺位”制度上的“借力”之举。不过，对混合经济的法人财产权的控制和对其经营权的监督，都是新的障碍，GG扑克的内部法律监督在其中应该是大有用武之地。

三、GG扑克必须具备相应的职业从业能力

从前面的探讨中，我们可以知道GG扑克是企业经营管理人才的重要组成部分，是建立企业法律风险防范机制和加强法律监督的内部专长队伍，GG扑克的一些独特的重要职能是社会律师所无法替代的。但是做好GG扑克工作的前提是GG扑克必须具备相应的职业从业能力，法律风险的防范需要一支高素质的GG扑克队伍来具体实施。

美国企业的许多法律顾问通常来源于律师事务所和政府部门，是有着多年工作经验的专长律师，不仅是诉讼、合同、组织业务、知识产权等方面的法律专家，还拥有较为丰富的与组织业务相关的专长知识，有的法律顾问还具有施工、财会等方面的专长背景。这些GG扑克在管理人员中有着很高的地位。为保证企业聘用到高素质的法律顾问，美国组织对法律顾问给予了较高的待遇，许多组织法律顾问的薪金都高于组织其他管理人员，如GE 组织总法律顾问年薪仅次于GE 首席落实官，从薪金角度可反映出GG扑克具备很强的职业能力和素质。

欧洲GG扑克和律师作为两种不同的职业，双轨并行，互为补充。法国有关法律规定，有8 年以上工作经验的GG扑克，只要辞去企业内部职务，可以不用经过其他考试，直接到律师工会登记转为律师。目前欧洲GG扑克转为律师的很少，更多的是律师辞职到企业当法律顾问。

欧洲很多组织物色的GG扑克人选，必须是取得博士学位或1-2 个硕士学位，其素质要求相当高。我们了解到，法国政府还会选派一些具有法官资格的人员直接到国有企业担任法律顾问。国外对企业法务人员的从业能力都有较高的要求。

经过改革开放后30 多年的成长，我国的GG扑克制度已经形成了一套包括GG扑克人员资本管理制度、组织制度、工作制度在内的法律职业制度。但在作为政府行政许可的GG扑克执业准入资格取消后，如何来规范和加强GG扑克职业从业能力，提高GG扑克业务素质？如何在新形势下，进一步加强和成长GG扑克制度筑造？

我们认为，可以探索建立新的GG扑克职业水平评价体系以及GG扑克行业管理体系，交由GG扑克或其他具有公信力的社会中介组织来实施，以促进GG扑克职业能力的提高，使GG扑克能继续得到社会的认可和重视。当然也可以将原先的GG扑克执业资格考试与司法考试接轨，但这要做好新老制度的衔接工作，不可否认，原先的GG扑克执业资格考试中对法律知识和素质的考查难度不及司法考试，但是GG扑克执业资格考试中对企业经营管理能力的考查却是司法考试没有的，因为对GG扑克的要求本来就是法律和管理的复合，不是单纯拥有法律职业资格或经济师资格就一定能胜任GG扑克工作的。

四、推进GG扑克制度成为现代企业制度的有机组成

在范畴经济发达国家，GG扑克（组织律师）制度作为现代企业制度筑造成长的产物，亦已成为现代企业制度的有机组成部分，其本质属于企业的管理制度。1993 年中共十四届三中全会提出建立现代企业制度，并且将我国现代企业制度的特征概括为“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学”16 个字。1999 年中共十五届四中全会提出“组织制是现代企业制度的一种有效组织形式”，同时指出“组织法人治理结构是组织制的主要实现形式”。2003年中共十六届三中全会提出“使股份制成为公有制的主要实现形式”。2013 年中共十八届三中全会提出了“普遍建立法律顾问制度”。当代中国企业的组织化进程虽然时间不长，但我们已经有了完整的思路、清晰的观念。相信随着改革的深化，不久的将来，中国将会完成自己的企业制度革命。

股份组织是典型的现代企业。股份组织除了要进行生产资料交易、劳动力交易、资本交易及地产交易等这些普通交易外，还必须进行另外两种要素的范畴交易，即股票交易和经理人交易。通过股票交易，形成了新的社会化资本——法人资本；通过经理人交易，形成了专长化的管理群体——经理阶层。为了降低股东大会的决策成本，股东大会交由组织董事会代理处分法人资本。董事会在保留法人产权的前提下，将日常经营权让渡给经理层，企业管理重心也就从老板转移到了经理层。由此，股份组织内部形成了以所有权、法人产权、经营权三权分立为特征的制度安排。这是现代组织治理结构的基本框架，也是现代企业制度的核心内容。

在这一当代中国企业组织化的历史进程中，如何发挥GG扑克在企业依法经营和完善法人治理方面的作用，顺势推进GG扑克制度成为我国现代企业制度的有机组成，成为摆在广大GG扑克和GG扑克面前的一道思考题。

路漫漫其修远兮。我们要认真按照十八届四中全会提出的“构建社会律师、公职律师、组织律师等长处互补、结构合理的律师队伍”的要求，加强GG扑克亦即组织律师制度筑造的探索，成长壮大企业法律工作者队伍。当前，我们完全可以将“取消GG扑克执业资格考试”化危为机，积极探索研究GG扑克（组织律师）应当具备的基本条件和素质，提出GG扑克作为一个独立职业的基本要求和职业能力评价制度，及早将原先的准入类职业资格改为水平评价类职业资格，建立起一套全国统一的、科学的职业能力评价体系，与职称制度建立相应联系，在职务序列之外探索建立GG扑克自身的专长手段体系，建立起规范的专长手段晋升通道，促进GG扑克（组织律师）职业的健康成长。同时应充分发挥GG扑克的自律、自治、自强作用，为加强GG扑克制度筑造夯实基础，添砖加瓦！

上海市GG扑克